2021期货法律法规历年真题09-11

1、 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告。 （单选题）

A. 中国银监会

B. 中国证监会

C. 中国期货业协会

D. 商务部

试题答案：B

2、 根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（  ）提交客户交易编码申请。 （单选题）

A. 中国证券登记结算公司

B. 中国期货保证金监控中心

C. 中国期货业协会

D. 期货交易所

试题答案：B

3、 某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（　　）。 （不定项题）

A. 由公司章程自由约定

B. 20％

C. 6％

D. 5％

试题答案：C

4、 某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（　　）。 （不定项题）

A. 期货公司应承担相关赔偿责任

B. 监管机构可以处罚陈某

C. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

D. 监管机构可以处罚期货公司

试题答案：A,B,D

5、 王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的说法，正确的是（  ）。 （不定项题）

A. 由王某承担，因为王某已有交易经历

B. 由签订期货经纪合同的经办人员承担

C. 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D. 由乙期货公司承担

试题答案：A