2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题09-12

1、 下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件?(      ) （单选题）

A. 具有完善的投资收益的计算方法

B. 财务状况良好。运作规范稳定

C. 完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等

D. 健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

试题答案：A

2、 基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额发售，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过()个月。 （单选题）

A. 6；6

B. 3；6

C. 3；3

D. 6；3

试题答案：D

3、 销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有()。
I．可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项
III．因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由
Ⅳ．投资者适当性匹配意见 （单选题）

A. I、III、Ⅳ

B. I、II、III

C. II、III、Ⅳ

D. I、II、III、Ⅳ

试题答案：D

4、 职业道德的作用不包括( )。 （单选题）

A. 调整职业关系

B. 提升职业素质

C. 促进行业发展

D. 加强专业知识

试题答案：D

5、 下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是()。 （单选题）

A. 在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告ETF申购、赎回清单

B. ETF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容

C. 在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单

D. 当日发布的ETF申购、赎回清单，当日可根据市场特殊情况进行修改

试题答案：D