2021证券市场法律法规历年真题09-13

1、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币(　　)。（单选题）

A. 四千万元

B. 五千万元

C. 三千万元

D. 六千万元

试题答案：D

2、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

3、负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的()。（单选题）

A. 董事会

B. 业务决策机构

C. 业务执行部门

D. 分支机构

试题答案：C

4、证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（　）。Ⅰ．有利于维护非流通股股东利益Ⅱ．有利于推动市场价值判断体系的形成Ⅲ．有助于形成以个人投资者为主的投资Ⅳ．推动股指持续上升（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

5、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。（单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：C