2021证券市场法律法规历年真题09-14

1、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。（单选题）

A. 由注册会计师提供的验资报告

B. 年检申请报告

C. 机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

D. 业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

试题答案：B

2、证券市场的行政法规不包括（）（单选题）

A. 《证券公司监督管理条例》

B. 《证券公司风险处置条例》

C. 《证券法》

D. 《证券交易所风险基金管理暂行办法》

试题答案：C

3、账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。（单选题）

A. 1

B. 3

C. 5

D. 2

试题答案：B

4、证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起()个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。（单选题）

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

试题答案：B

5、下列关于证券承销业务的说法．不正确的是()。（单选题）

A. 证券承销业务采取代销或者包销方式

B. 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

C. 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

D. 证监会应当为发行人指定承销的证券公司

试题答案：D