2021期货法律法规历年真题09-14

1、 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向(　　)报告。 （单选题）

A. 期货业协会

B. 公司住所地期货交易所

C. 公司住所地中国证监会派出机构

D. 公司董事会

试题答案：C

2、 期货从业人员自律管理的具体办法由(　　)制定。 （单选题）

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 国家商务部

试题答案：B

3、 下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（　　）。 （单选题）

A. 从事期货业务的会计事务所

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 期货交割仓库

试题答案：C

4、 期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有（　　）。 （多选题）

A. 限制或者暂停部分期货业务

B. 停止批准新增业务或者分支机构

C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D. 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

试题答案：A,B,C,D

5、 交割仓库不得从事的行为包括（  ）。 （多选题）

A. 泄露与期货交易有关的商业秘密

B. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库

C. 违反国家有关规定参与期货交易

D. 出具虚假仓单

试题答案：A,B,C,D