2021期货法律法规真题模拟09-14

1、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。（单选题）

A. 5

B. 15

C. 20

D. 10

试题答案：D

2、刘某可能受到的纪律惩戒是（　　）。（多选题）

A. 暂停从业资格

B. 公开谴责

C. 训诫

D. 罚款

试题答案：A,B,C

3、会员制期货交易所章程应当载明的事项包括（　　）。[2010年9月真题]（多选题）

A. 对会员的纪律处分

B. 会员的义务

C. 会员的权利

D. 会员资格及其管理办法

试题答案：A,B,C,D

4、经中国证监会、财政部批准，有()情形的，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。（多选题）

A. 保障基金总额达到8亿元人民币

B. 遭遇意外

C. 遭遇市场风险

D. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

试题答案：A,D

5、下列关于投资者申请股指期货交易编码的描述，正确的有（　　）。（多选题）

A. 投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元

B. 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据

C. 期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平

D. 期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员

试题答案：B,C