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历年真题

2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题09-15

发布时间: 2021-09-15 05:21:06 文章来源:

1、 基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的,应当予以特别说明。
Ⅰ.投资目标
Ⅱ.投资范围
Ⅲ.投资策略
Ⅳ.营销策略 (单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅳ

试题答案:C

2、

对于职业道德的概念及产生的历史,以下描述错误的是()。

(单选题)

A. 职业道德体现了职业对社会所负的道德责任和义务

B. 职业道德涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系

C. 社会分工出现相对固定的职业共同体之前产生了职业道德

D. 职业实践是职业道德产生的基础

试题答案:C

3、 关于基金职业道德,以下表述错误的是()。 (单选题)

A. 基金职业道德属于道德范畴,并不具有较强的规范性特征,一般不具备完整的规范结构

B. 基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

C. 基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

D. 基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任

试题答案:A

4、 基金信息披露的形式,应当遵循()。
Ⅰ.规范性原则
Ⅱ.及时性原则
Ⅲ.易解性原则
Ⅳ.易得性原则 (单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案:B

5、 某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元,且10月25日为开放日,遂投资1万元申购该基金,该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进销售,四折申购,开放日单位净值为1.025元。则可得到的基金份额是()份。 (单选题)

A. 9659.04

B. 9697.91

C. 9611.92

D. 9789.24

试题答案:B

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