2021证券市场法律法规历年真题09-15

1、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．其从业资格自取得之日起满（）后自动失效。（单选题）

A. 1年

B. 18个月

C. 2年

D. 3年

试题答案：B

2、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。 Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．责令改正Ⅳ．责令定期报告（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

3、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是()。（单选题）

A. 犯罪主体包括自然人和单位

B. 犯罪主体是法人

C. 犯罪主观方面是故意

D. 犯罪客体是国家金融管理秩序

试题答案：B

4、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。Ⅰ．股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人Ⅱ．监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3Ⅲ．监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生Ⅳ．监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（　）。（单选题）

A. 《证券交易委托代理协议》

B. 《风险揭示书》

C. 《客户资金存管合同》

D. 《买者自负承诺函》

试题答案：C