2021投资银行业务（保荐代表人）历年真题09-16

1、 属于企业建立与实施有效内部控制应包括的要素是（  ）。
Ⅰ 组织架构
Ⅱ 风险评估
Ⅲ 信息与沟通
Ⅳ 全面预算管理 （单选题）

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅱ Ⅲ

C. Ⅰ Ⅱ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

试题答案：B

2、 关于发行公司债券的说法正确的有（  ）。
Ⅰ 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
Ⅱ 只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债
Ⅲ 股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
Ⅳ 上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券 （单选题）

A. Ⅰ

B. Ⅰ Ⅱ

C. Ⅱ Ⅲ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

试题答案：D

3、 保荐总结报告书应当包括（  ）。
Ⅰ 发行人控股股东的基本情况
Ⅱ 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
Ⅲ 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
Ⅳ 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价 （单选题）

A. Ⅰ Ⅱ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

试题答案：C

4、 假如不考虑其它因素，以下关于上市公司重大资产重组后再融资的说法正确的有（  ）。
Ⅰ 甲公司2008年不符合公开发行条件，2009年1月进行重大资产重组，2010年12月可以公开发行公司债券
Ⅱ 乙公司2009年1月进行重大资产重组，2010年12月可以进行配股
Ⅲ 丙公司2007年2月进行重大资产重组，2009年可以进行公开增发股票
Ⅳ 丁公司2008年1月进行重大资产重组，2009年12月可以非公开发行股票 （单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

5、 保荐机构应当对上市公司应披露的（  ）事项发表独立意见。
Ⅰ 募集资金使用情况
Ⅱ 限售股份上市流通
Ⅲ 关联交易
Ⅳ 风险投资、套期保值等业务 （单选题）

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C. Ⅱ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

试题答案：A