2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题09-16

1、 公司( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 （单选题）

A. 内部控制大纲

B. 基本管理制度

C. 部门规章

D. 业务操作手册

试题答案：A

2、 基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的( )个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。 （单选题）

A. 7

B. 10

C. 15

D. 20

试题答案：D

3、 关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 基金职业道德与基金法律法规目的一致

B. 基金职业道德与基金法律法规功能互补

C. 基金职业道德与基金法律法规内容独立

D. 基金职业道德与基金法律法规相互促进

试题答案：C

4、 下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是()。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ．合规管理是对业务活动是否遵守法律等的一种鉴证行为
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、 QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是()。 （单选题）

A. 一般至少每日披露一次资产净值和份额净值

B. 一般至少每月披露一次资产净值和份额净值

C. 一般至少两周披露一次资产净值和份额净值

D. 一般至少每周披露一次资产净值和份额净值

试题答案：D