1、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内,不得再行买卖该上市公司的股票。(单选题)
A. 3%
B. 4%
C. 5%
D. 6%
试题答案:C
2、( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。(单选题)
A. 融券专用证券账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保证券账户
D. 客户信用交易担保资金账户
试题答案:C
3、投资者存在尚未了结的融券交易的,在()情形下,应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 Ⅰ.证券发行人派发现金红利的,融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券 Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
4、下列选项中,说法正确的是()。(单选题)
A. 证券经纪商具有广泛性
B. 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务
C. 证券公司办理经纪业务,应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D. 证券公司办理集合资产管理业务,可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产
试题答案:B
5、申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件有()。 Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议 Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司财务报告(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
试题答案:C
2024证券市场法律法规历年真题04-18
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