2021期货法律法规真题模拟09-16

1、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（　　）提出整改意见。（单选题）

A. 董事长

B. 监事会

C. 总经理或者相关负责人

D. 期货公司

试题答案：C

2、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。（单选题）

A. 责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

B. 责令改正，单处或者并处１万元以下罚款

C. 给予警告，单处5万元以下罚款

D. 给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

试题答案：D

3、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（　　）。[2016年3月真题]（单选题）

A. 报告期货交易所

B. 报告中国证监会派出机构

C. 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

D. 报告中国期货业协会

试题答案：C

4、会员制期货交易所理事会由（　　）组成。（单选题）

A. 独立理事

B. 会员理事

C. 会员理事和独立理事

D. 会员理事和非会员理事

试题答案：D

5、

期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处(    )万元以下罚款。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

试题答案：A