1、 期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,( )。 (单选题)
A. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
B. 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
C. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金
D.
处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金
试题答案:A
2、 期货交易所交易规则无须载明的事项是( )。 (单选题)
A. 风险管理制度
B. 财务会计、内部控制制度
C. 保证金的管理和使用制度
D. 期货交易、结算和交割制度
试题答案:B
3、 期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 (单选题)
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
试题答案:B
4、 期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须( )。 (多选题)
A. 先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
B. 申请注销期货经纪业务许可证
C. 积极清理资产并变现处置
D. 核实投资者保证金权益及损失
试题答案:A,C,D
5、 某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。 (不定项题)
A. 在任首席风险官期间向监事会负责
B. 李平在期货公司兼任合规部主任
C. 李平在期货公司兼任财务负责人
D. 期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票。其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
试题答案:A,C,D
2024期货法律法规历年真题03-28
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