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金融财会类 | 期货从业资格

历年真题

2021期货法律法规历年真题09-16

发布时间: 2021-09-16 06:53:54 发布人:
2021期货法律法规历年真题09-16

1、 期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,(  )。 (单选题)

A. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

B. 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

C. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

D. 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

试题答案:A

2、 期货交易所交易规则无须载明的事项是(  )。 (单选题)

A. 风险管理制度

B. 财务会计、内部控制制度

C. 保证金的管理和使用制度

D. 期货交易、结算和交割制度

试题答案:B

3、 期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 (单选题)

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

试题答案:B

4、 期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须(  )。 (多选题)

A. 先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口

B. 申请注销期货经纪业务许可证

C. 积极清理资产并变现处置

D. 核实投资者保证金权益及损失

试题答案:A,C,D

5、 某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是(  )。 (不定项题)

A. 在任首席风险官期间向监事会负责

B. 李平在期货公司兼任合规部主任

C. 李平在期货公司兼任财务负责人

D. 期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票。其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议

试题答案:A,C,D

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