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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2021证券市场法律法规历年真题09-17

发布时间: 2021-09-17 05:57:24 发布人:
2021证券市场法律法规历年真题09-17

1、投资者通过()持有证券,记录持有证券余额及其变动情况。(单选题)

A. 银行账户

B. 证券账户

C. 结算账户

D. 资金账户

试题答案:B

2、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案:B

3、下列选项中,不正确的是()。(单选题)

A. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B. 公司一旦制定公司章程,不得再进行变更

C. 期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D. 证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券

试题答案:B

4、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的()。(单选题)

A. 信息披露

B. 风险控制

C. 管理

D. 信息查询

试题答案:C

5、狭义的上市公司收购指()。(单选题)

A. 要约收购

B. 协议收购

C. 股权收购

D. 杠杆收购

试题答案:A

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