2021期货法律法规真题模拟09-17

1、银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的（　　）。[2012年11月真题]（单选题）

A. 处三年以上有期徒刑

B. 处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 处三年以下有期徒刑或者拘役

D. 处五年以上有期徒刑

试题答案：B

2、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（　　）账户中的资金或者有价证券。[2013年3月真题]（单选题）

A. 期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金

B. 结算会员自有账户中的资金

C. 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

D. 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

试题答案：B

3、期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。（单选题）

A. 暂停其部分期货业务

B. 注销其《营业部经营许可证》

C. 撤销其期货经纪资格

D. 注销其《期货经纪业务许可证》

试题答案：A

4、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的（　　）内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明。（单选题）

A. 2个工作日

B. 5个工作日

C. 7个工作日

D. 10个工作日

试题答案：B

5、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向（　　）备案。[2010年9月真题]（多选题）

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 中国期货业协会

C. 其住所地的中国证监会派出机构

D. 期货交易所

试题答案：A,C