2021期货法律法规真题模拟09-18

1、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报（）备案。（多选题）

A. 中金所

B. 中国证监会

C. 公司所在地中国证监会派出机构

D. 中国期货业协会

试题答案：A,C

2、证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。（多选题）

A. 责令限期整改

B. 撤销其介绍业务资格

C. 监管谈话

D. 出具警告函

试题答案：A,C,D

3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（）。（多选题）

A. 人员

B. 经营场所

C. 财务

D. 期货行情信息

试题答案：A,B,C

4、导致期货交易所终止的情形包括()。（多选题）

A. 解散

B. 设立分所

C. 分立

D. 合并

试题答案：A,C,D

5、期货公司有下列（　　）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。[2015年9月真题]（多选题）

A. 风险监管指标不符合规定标准

B. 中国证监会对期货公司作出行政处罚

C. 客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

D. 发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响

试题答案：A,B,C,D