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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题09-19

发布时间: 2021-09-19 05:22:19 发布人:
2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题09-19

1、 根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定,下列属于基金服务机构的是()。
Ⅰ.基金销售机构
Ⅱ.基金份额注册登记机构
Ⅲ.基金评价机构
Ⅳ.接受基金委托人委托的律师事务所 (单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案:A

2、 不收取基金销售服务费的,对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。 (单选题)

A. 5%

B. 10%

C. 25%

D. 30%

试题答案:C

3、 关于开放式基金和封闭式基金的投资策略,以下表述错误的是() (单选题)

A. 封闭式基金不能将全部资金进行长期投资

B. 开放式基金强调流动性管理

C. 开放式基金需要保留一定的现金资产

D. 封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券

试题答案:A

4、 对冲基金起源于( )。 (单选题)

A. 英国

B. 加拿大

C. 日本

D. 美国

试题答案:D

5、 下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件?( ) (单选题)

A. 基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动,该部门的主要业务人员在1年内变动超过20%

B. 托管人的法定名称或住所发生变更

C. 发生涉及托管业务的诉讼

D. 托管人的负责人受到严重行政处罚

试题答案:A

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