题库
  • 题库
  • 考试

移动端

  • 题王微信公众号

    题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试

金融财会类 | 证券从业资格证

科目：

证券市场法律法规

[切换]
证券市场法律法规 金融市场基础知识 证券投资顾问业务 发布证券研究报告业务（证券分析师） 投资银行业务（保荐代表人）
题库
练习
章节题库
考试
资讯
考试大纲 考试科目 备考资料 历年真题 真题模拟 考试公告 考试时间
更多分类
考试条件 考试指导

历年真题

2021证券市场法律法规历年真题09-19

发布时间： 2021-09-19 08:18:08 发布人：
2021证券市场法律法规历年真题09-19

1、封闭式基金在基金合同期限内（）。（单选题）

A. 基金规模可以增加

B. 基金规模固定不变

C. 基金规模不断变动

D. 基金规模可以减少

试题答案：B

2、设立股份有限公司应由（）作为申请人。（单选题）

A. 董事会

B. 监事会

C. 理事会

D. 董事长

试题答案：A

3、证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。（单选题）

A. 总裁办

B. 风险控制部门

C. 合规部门

D. 人力资源部门

试题答案：C

5、依法设立的公司的成立日期为（）。（单选题）

A. 公司营业执照签发日期

B. 公司申请设立登记日期

C. 公司足额缴纳出资额日期

D. 公司章程制定日期

试题答案：A

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/606769

分享到： 微信 QQ空间 新浪微博

/ 下一篇 /

扫码关注不迷路

  • 题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试

推荐考试

社区护理主管护师(中级) 学习专题 口腔五官科主治医师 社会人文社会文化知识竞赛 资产评估师继续教育 执业护士资格 中医护理主管护师(中级) 理化检验技术(师) 法律职业资格 口腔科住院医师
相关试题 相关资讯

烧伤深度的估计.最常采用    (    )

下列关于冻伤分度的说法中，正确的是    (    )

热射病的体温可高达()或以上。

轻症中暑，病人体温多为    (    )

电击对人体造成的伤害程度与下列哪项无关    (    )

　　电流对人体的伤害，分为()和()两种类型。

关于电击伤,下列说法中正确的是    (    )

对重症中暑病人实施物理降温时，应控制室温的范围为    (    )

　　简述重症中暑的分类。

　　()是淹溺者猝死的常见原因。

2024证券市场法律法规历年真题04-18

2024证券市场法律法规历年真题04-17

2024证券市场法律法规历年真题04-16

2024证券市场法律法规历年真题04-15

2024证券市场法律法规历年真题04-14

2024证券市场法律法规历年真题04-13

2024证券市场法律法规历年真题04-12

2024证券市场法律法规历年真题04-11

2024证券市场法律法规历年真题04-10

2024证券市场法律法规历年真题04-09