2021期货法律法规真题模拟09-19

1、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是（　）。（单选题）

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 国务院期货监督管理机构

C. 中国期货业协会

D. 中国证监会

试题答案：A

2、以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是()。（多选题）

A. 公司章程草案

B. 经营计划

C. 发起人名单及其审计报告

D. 设立期货公司申请书

试题答案：A,B,C,D

3、期货从业人员自律管理的具体办法包括()。（多选题）

A. 从业资格注册和公示

B. 后续职业培训

C. 执业行为准则

D. 纪律惩戒和申诉

试题答案：A,B,C,D

4、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及（　）等方面提出要求。（多选题）

A. 风险管理

B. 内部控制

C. 保证金存管

D. 关联交易

试题答案：A,B,C,D

5、发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?()（多选题）

A. 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B. 期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼

C. 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D. 期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

试题答案：A,B,C,D