2021期货法律法规真题模拟09-20

1、《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。（单选题）

A. 2007年4月18日

B. 2007年7月4日

C. 2008年3月27日

D. 2013年7月1日

试题答案：D

2、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（　　）交易日，但中国证监会批准延长的除外。[2014年3月真题]（单选题）

A. 2个

B. 3个

C. 4个

D. 5个

试题答案：B

3、

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。

A. 责令停业整顿

B. 罚款

C. 吊销期货业务许可证

D. 没收违法所得

试题答案：A,B,C,D

4、

下列主体中，应当依法提取风险准备金的有（）。

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 非期货公司结算会员

C. 期货公司

D. 期货交易所

试题答案：B,C,D

5、根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。（多选题）

A. 基本情况评估

B. 投资经历评估

C. 财务状况评估

D. 诚信状况评估

试题答案：A,B,C,D