1、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ.切实履行反洗钱义务 Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为(单选题)
A. Ⅱ.Ⅲ.
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C. Ⅰ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
试题答案:D
2、根据《上海证券交易所交易规则》规定,关于申报价格最小变动单位的说法中,正确的有()。 Ⅰ.债券质押式回购交易为0.005元 Ⅱ.A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币 Ⅲ.B股交易为0.01港元 Ⅳ.基金、权证交易为0.001元人民币(单选题)
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
试题答案:C
3、监管部门对经纪业务的监管措施包括()。 Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:A
4、下列关于董事长的产生办法的说法中,正确的是()。(单选题)
A. 由董事会过半数选举产生
B. 由股东大会表决权2/3以上通过决定
C. 由公司章程规定
D. 由监事会主席决定
试题答案:C
5、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件,下列说法错误的是()。(单选题)
A. 主办券商推荐并持续督导
B. 应为高新技术企业
C. 依法设立且存续满两年
D. 具有持续经营能力
试题答案:B
2024证券市场法律法规历年真题03-28
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