移动端

  • 题王微信公众号

    题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试

金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2021证券市场法律法规历年真题09-20

发布时间: 2021-09-20 05:42:41 发布人:
2021证券市场法律法规历年真题09-20

1、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ.切实履行反洗钱义务 Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为(单选题)

A. Ⅱ.Ⅲ.

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

试题答案:D

2、根据《上海证券交易所交易规则》规定,关于申报价格最小变动单位的说法中,正确的有()。 Ⅰ.债券质押式回购交易为0.005元 Ⅱ.A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币 Ⅲ.B股交易为0.01港元 Ⅳ.基金、权证交易为0.001元人民币(单选题)

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案:C

3、监管部门对经纪业务的监管措施包括()。 Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:A

4、下列关于董事长的产生办法的说法中,正确的是()。(单选题)

A. 由董事会过半数选举产生

B. 由股东大会表决权2/3以上通过决定

C. 由公司章程规定

D. 由监事会主席决定

试题答案:C

5、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件,下列说法错误的是()。(单选题)

A. 主办券商推荐并持续督导

B. 应为高新技术企业

C. 依法设立且存续满两年

D. 具有持续经营能力

试题答案:B

扫码关注不迷路

  • 题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试