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历年真题

2021证券从业资格证《证券投资顾问业务》历年真题02-17

发布时间: 2021-02-17 05:07:15 发布人:
2021证券从业资格证《证券投资顾问业务》历年真题02-17

1、 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(  )等环节实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访 (单选题)

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

试题答案:B

2、 公司财务分析的主要方法有(  )。
Ⅰ.量化分析法Ⅱ.趋势分析法Ⅲ.比率分析法Ⅳ.因素分析法 (单选题)

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅲ .Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

试题答案:D

3、 在统计工作中,由客观存在的、在某一共同性质的基础上集合起来的许多个别事物的整体称为(  )。 (单选题)

A. 总体

B. 个体

C. 单位

D. 样本

试题答案:A

4、 关于投资顾问服务协议形式,下列说法中正确的是(  ) (单选题)

A. 客户与营业部口头签订服务协议

B. 客户与经纪人签订服务协议

C. 客户与投资顾问签订服务协议

D. 客户在网上交易平台申请开通服务

试题答案:D

5、 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将(  )告知客户
Ⅰ、公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
Ⅱ、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ、证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ、投资决策由客户做出,由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策 (单选题)

A. Ⅱ、Ⅳ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案:C

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