2021证券从业资格证《证券投资顾问业务》历年真题02-17

1、 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（  ）等环节实行留痕管理。
Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．客户回访 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅱ．Ⅲ

试题答案：B

2、 公司财务分析的主要方法有（  ）。
Ⅰ．量化分析法Ⅱ．趋势分析法Ⅲ．比率分析法Ⅳ．因素分析法 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅲ ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅲ

D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

3、 在统计工作中，由客观存在的、在某一共同性质的基础上集合起来的许多个别事物的整体称为（  ）。 （单选题）

A. 总体

B. 个体

C. 单位

D. 样本

试题答案：A

4、 关于投资顾问服务协议形式，下列说法中正确的是（　　） （单选题）

A. 客户与营业部口头签订服务协议

B. 客户与经纪人签订服务协议

C. 客户与投资顾问签订服务协议

D. 客户在网上交易平台申请开通服务

试题答案：D

5、 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将(  )告知客户
Ⅰ、公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
Ⅱ、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ、证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ、投资决策由客户做出，由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策 （单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：C