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真题模拟

2021证券从业资格证《投资银行业务(保荐代表人)》真题模拟02-17

发布时间: 2021-02-17 05:10:15 发布人:
2021证券从业资格证《投资银行业务(保荐代表人)》真题模拟02-17

1、深交所中小板上市公司独立董事发表意见的事项有()。 Ⅰ高级管理人员薪酬 Ⅱ现金分红方案 Ⅲ结余资金占募集资金净额的8%,上市公司拟使用该结余资金 Ⅳ拟将闲置的300万募集资金补充流动资金(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:D

2、关于上市公司实施重大资产重组,以下说法正确的有()。 Ⅰ资产交易定价以资产评估结果为依据的,上市公司应当聘请具有相关证券业务资格的资产评估机构出具资产评估报告 Ⅱ评估机构、估值机构原则上应当采取两种以上的方法进行评估或者估值 Ⅲ本次重组的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书等文件最迟应当与股东大会决议同时公告 Ⅳ上市公司重大资产重组应当披露盈利预测报告(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

3、证券评级机构与评级对象存在下列(  )利害关系的,不得受托开展证券评级业务。
Ⅰ.证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
Ⅱ.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上
Ⅲ.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
Ⅳ.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上
Ⅴ.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券(单选题)

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案:B

4、下列关于证券市场线的描述,正确的有(  )。
Ⅰ.证券市场线用标准差作为风险衡量指标
Ⅱ.如果某证券的价格被低估,则该证券会在证券市场线的上方
Ⅲ.如果某证券的价格被低估,则该证券会在证券市场线的下方
Ⅳ.如果某证券的价格被高估,则该证券会在证券市场线的上方
Ⅴ.证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素(单选题)

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案:C

5、某中小板上市公司于2012年3月10日首发上市,张某为该上市公司董事,上市前持有该公司600万股股份,承诺上市后3年内不减持股份,限售解禁后,张某于2015年10月15日在二级市场出售该公司50万股股份,2016年3月25日增持该公司100万股股份。不考虑其他权益变动及限制性因素,2016年10月26日,张某最多可出售的该公司的股份数为()。(单选题)

A. 162.5万股

B. 137.5万股

C. 237.5万股

D. 0股

试题答案:暂无答案

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