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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2021证券投资顾问业务历年真题09-21

发布时间: 2021-09-21 05:56:56 发布人:
2021证券投资顾问业务历年真题09-21

1、 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合,三种股票的市值均为500万元.投资组合的总价值为1500万元,假定这三种股票均符合单因素模型,其预期收益率E(r)分别为16%、20%和13%,其对该因素的敏感度(b)分别为0.9、3.1、1.9,若投资者按照下列数据修改投资组合,不能提高预期收益率的组合是(  )。
Ⅰ.0.1;0.083;-0.183       Ⅱ.0.2;0.3;-0.5
Ⅲ.0.1;0.07;-0.17             Ⅳ.0.3;0.4;-0.7 (单选题)

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

试题答案:C

2、 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务,应当对(  )作出约定。
Ⅰ.服务方式Ⅱ.报酬支付Ⅲ.投诉处理Ⅳ.服务期限 (单选题)

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

试题答案:B

3、 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在(  )注册登记为证券投资顾问。 (单选题)

A. 中国证监会

B. 证券公司

C. 国务院监督管理机构

D. 中国证券业协会

试题答案:D

4、 证券公司、证券投资咨询机构通过举办(  )等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
Ⅰ.讲座Ⅱ.报告会Ⅲ.分析会Ⅳ.网上推介会 (单选题)

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

试题答案:A

5、 下列监测信用风险指标的计算方法,正确的是(  )。
(单选题)

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

试题答案:C

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