2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题09-21

1、 ( )是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊．控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。 （单选题）

A. 内部控制制度

B. 内部控制规范

C. 内部控制章程

D. 内部控制规则

试题答案：A

2、 基金监管的目标通常不包括( )。 （单选题）

A. 保护投资人及相关当事人的合法权益

B. 规范证券投资基金活动

C. 对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正

D. 促进证券投资基金和资本市场的健康发展

试题答案：C

3、 基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这一点是注重销售的()。 （单选题）

A. 服务性

B. 专业性

C. 规范性

D. 适用性

试题答案：D

4、 按运作方式，可将证券投资基金分为()。 （单选题）

A. 契约型基金与公司型基金

B. 封闭式基金与开放式基金

C. 在岸基金与离岸基金

D. 主动型基金与指数型基金

试题答案：B

5、 需要披露上市交易公告书的基金品种主要有()。 （单选题）

A. 股票基金、债券基金、货币市场基金

B. 股票基金、QDII基金、货币基金

C. 封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额

D. 封闭式基金、混合基金、保本基金

试题答案：C