1、
当服务机构严重违规时,基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括( )。
Ⅰ.加入黑名单
Ⅱ.公开谴责
Ⅲ.暂停基金从业资格
Ⅳ.取消基金从业资格
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
2、
在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示( ),并与投资者签署风险揭示书。
(单选题)A. 未来收益
B. 基金风险
C. 基金要素
D. 到期收益率
试题答案:B
3、股权投资基金托管的基础服务是( )。(单选题)
A. 资产保管
B. 账户管理
C. 会计核算
D. 信息披露
试题答案:A
4、
(),是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。
(单选题)A. 股权投资母基金
B. 内资人民币股权投资基金
C. 外资人民币股权投资基金
D. 外币股权投资基金
试题答案:D
5、
以下( )不属于与公司型基金公司章程合规与自律相关的内容。
(单选题)A. 声明与承诺
B. 章程修订
C. 一致性
D. 份额信息备份
试题答案:B
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