2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题09-22

1、 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施()。
Ⅰ．执行基金管理人的指令
Ⅱ．拒绝执行基金管理人的指令
Ⅲ．立即通知基金管理人
Ⅳ．及时向中国证监会报告 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、 以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是（）。 Ⅰ．基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入  Ⅱ．证券投资基金是投资人直接分散投资的一种投资方法  Ⅲ．证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风  Ⅳ．证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的 （单选题）

A. A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、 基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的()。 （单选题）

A. 专业规范

B. 有效沟通

C. 安全第一

D. 客户至上

试题答案：C

4、 通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金()的作用。 （单选题）

A. 优化金融结构，促进了经济增长

B. 严格合格投资人的识别和认定

C. 完善了金融体系和社会保障体系

D. 为中小投资者拓宽投资渠道

试题答案：C

5、 票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为()。 （单选题）

A. 直接交易市场和间接交易市场

B. 长期票据市场和短期票据市场

C. 票据正回购市场和票据逆回购市场

D. 票据承兑市场和票据贴现市场

试题答案：D