2021证券市场法律法规历年真题09-26

1、公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。（单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：C

2、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是()。（单选题）

A. 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

B. 违法所得超过30万元的，没收全部财产

C. 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

D. 没有违法所得的，只需责令其停止承销

试题答案：A

3、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有（）。Ⅰ．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2／3时Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时Ⅲ．单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时Ⅳ．监事提议召开时（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是()。（单选题）

A. 以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C. 证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动

D. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

试题答案：C

5、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。 Ⅰ．数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ．数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金 Ⅲ．数额特别巨大的，可没收财产 Ⅳ．有其他特别严重情节的．可处无期徒刑（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A