2021证券市场法律法规真题模拟09-26

1、收购要约的期限为（）（单选题）

A. 30～45日

B. 30～60日

C. 30～75日

D. 60～90日

试题答案：B

2、证券公司融资融券的金额不得超过（）。（单选题）

A. 其净资本的2倍

B. 其净资本的4倍

C. 日交易量的10倍

D. 客户保证金总额的5倍

试题答案：B

3、合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，投资顾问应当具备下列（　　）条件。[2017年6月真题]
Ⅰ．在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
Ⅱ．在境内设立，经中国证监会批准从事证券资产管理业务
Ⅲ．经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿人民币
Ⅳ．有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构司法部门、监管机构的立案调查（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

4、

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下对措施（  ）。
①责令停业整顿
②指定其他机构托管、接管
③撤销经营证券业务许可
④撤销
⑤限制业务活动
⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

A. ①②③④

B. ②③④⑤

C. ③④⑤⑥

D. ①②③⑥

试题答案：A

5、营销人员针对有开户意向的营销客户，应于现场开户日前至少提前（）天向所属营业部的预约开户业务人员提交《客户预约开户登记表》（单选题）

A. 半

B. 一

C. 两

D. 三

试题答案：B