2021投资银行业务（保荐代表人）真题模拟09-28

1、下列关于招股说明书摘要的编制和披露的说法，错误的是（　　）。（单选题）

A. 首次公开发行股票并在创业板上市无须编制招股说明书摘要

B. 发行人应有针对性地披露其实际面对的特有风险，不必披露风险对策和措施

C. 申请文件受理后，发审委审核前，发行人应当将招股说明书摘要在证监会网站预先披露

D. 招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包含招股说明书全文各部分的主要内容

试题答案：C

2、2015年7月国家发改委发布《项目收益债券管理暂行办法》，以下关于项目收益债券的说法正确的是()。 Ⅰ 债券募集资金用于特定项目的投资与建设，债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后运营收益的企业债券 Ⅱ 项目收益债券可以公开发行，也可以面向机构投资者非公开发行 Ⅲ 可以申请一次核准，分期发行。自核准发行之日起，应在六个月内首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。 Ⅳ 发行项目收益债券，应由有资质的评级机构进行债券信用评级，公开发行的项目收益债券，还应按有关要求对发行人进行主体评级和跟踪评级 Ⅴ 发行项目收益债券，可以由有资质的承销机构承销，也可以由发行人自行销售进行承销。（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

3、依据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法，正确的有（　　）。
Ⅰ．主承销商可以在中国证监会指定的报刊刊载投资价值研究报告
Ⅱ．主承销商可以向网下投资者提供承销团中分销商撰写的投资价值研究报告
Ⅲ．主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告
Ⅳ．投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名
Ⅴ．因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司撰写投资价格研究报告（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：E

4、上交所对上市公司股票交易实行其他风险警示的情形不包括()。（单选题）

A. 主要银行账号被冻结

B. 董事会会议无法正常召开并形成决议

C. 公司被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违反规定决策程序对外提供担保，情形严重的

D. 公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月内不能恢复正常

试题答案：暂无答案

5、深交所一主板上市公司，拟于2020年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有()。 Ⅰ 现任监事正被立案调查 Ⅱ 2018年10月，技术总监离职 Ⅲ 2017年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除 Ⅳ 2019年10月被深交所公开谴责（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：暂无答案