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金融财会类 | 基金从业资格

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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟10-10

发布时间： 2021-10-10 05:28:06 发布人：
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟10-10

1、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（　　）。（单选题）

A. 采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购

B. 基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点

C. 可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券

D. 必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券

试题答案：B

2、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容主要()。（单选题）

A. 深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准

B. 做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作

C. 拟定、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划

D. 以上全部都是

试题答案：D

3、

认购开放式基金通常步骤不包括（ ）。

（单选题）

A. 开设基金账户

B. 确认

C. 验资

D. 认购

试题答案：C

4、在勤勉尽责方面，基金从业人员应当做到（　　）。（单选题）

A. 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

B. 应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同

C. 防止所在机构资产损坏、丢失

D. 应当严格遵守所在机构的授权制度

试题答案：D

5、合规政策内容不包括（　　）。（单选题）

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 管理层薪酬

试题答案：D

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/664218

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