2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题10-11

1、

基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（  ）。

A. 公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

B. 公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德

C. 公司让乙代替甲从事投资工作是正确的

D. 公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

试题答案：A

2、 某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是()。
Ⅰ．在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”
Ⅱ．在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值
Ⅲ．基金经理销售基金时说其他基金公司的业绩不如本公司
Ⅳ．宣传基金持有一年将收回绝对回报20％ （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、 以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是() （单选题）

A. 向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”

B. 对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育

C. 了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况

D. 将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置

试题答案：C

4、 下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是()。 （单选题）

A. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B. 降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C. 体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D. 有利于非公开募集基金的灵活运作

试题答案：A

5、 下列表述中，属于私募基金的特征的是()。 （单选题）

A. 在信息披露、投资限制等方面没有监管要求，方式非常灵活

B. 私募基金的法律形式均为有限合伙型

C. 只能向特定投资者募集资金

D. 对投资者的家庭财务水平有一定要求，对投资金额没有要求

试题答案：C