1、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续。(单选题)
A. T+O
B. T+1
C. T+2
D. T+3
试题答案:B
2、
基金管理人发售基金份额、募集基金,可以收取( )。
(单选题)A. 申购费
B. 过户费
C. 手续费
D. 认购费
试题答案:D
3、
中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。
(单选题)A. 董事会
B. 业务部门
C. 管理层
D. 监事会
试题答案:A
4、
关于基金销售机构人员的管理和培训,以下说法中错误的是( )。
(单选题)A. 基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制
B. 基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录
C. 对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检
D. 基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考虑应聘人员
试题答案:C
5、基金管理人的基金宣传推介材料,自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报( )备案。(单选题)
A. 主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B. 注册地中国证监会派出机构
C. 中国证监会
D. 证券交易所
试题答案:A
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