2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题10-12

1、 基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是()。 （单选题）

A. 基金经理的投资和风控能力

B. 基金管理人的风险控制能力

C. 基金产品的投资策略

D. 基金产品的风险评价结果

试题答案：D

2、 下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件?( ) （单选题）

A. 基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％

B. 托管人的法定名称或住所发生变更

C. 发生涉及托管业务的诉讼

D. 托管人的负责人受到严重行政处罚

试题答案：A

3、 ( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。 （单选题）

A. 前台

B. 中台

C. 后台

D. 以上都不是

试题答案：B

4、 关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行

B. 基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一

C. 反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范

D. 投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用

试题答案：A

5、 下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( ) （单选题）

A. 合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定

B. 在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

C. 合规管理部门拥有完善的规章制度

D. 合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

试题答案：C