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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟10-12

发布时间： 2021-10-12 05:47:38 发布人：
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟10-12

1、申请开展基金销售业务的机构应向（　　）申请注册。（单选题）

A. 中国证监会派出机构

B. 中国人民银行

C. 中国基金业协会

D. 中国银保监会

试题答案：A

2、

中国证监会对（ ）实行注册管理。

（单选题）

A. 基金投资顾问机构

B. 基金评价机构

C. 基金信息技术系统服务机构

D. 公开募集基金的基金份额登记机构

试题答案：D

3、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是（）（单选题）

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 独立董事

D. 督察长

试题答案：B

4、

ETF的申购、赎回是通过（）进行。

（单选题）

A. 交易所

B. 代销网点

C. 场内市场

D. 场外市场

试题答案：A

5、下列各项中（）不是基金监管的原则。（单选题）

A. 依法监管原则

B. 充分信息披露风险提示原则

C. 审慎监管原则

D. 保障投资人利益原则

试题答案：B

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/670114

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