2021证券市场法律法规历年真题10-13

1、（）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（单选题）

A. 上市公司

B. 证券公司

C. 证券交易所

D. 股票公司

试题答案：B

2、证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行()。 Ⅰ．征信 Ⅱ．评估 Ⅲ．审批 Ⅳ．质押（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

3、下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是（）。 Ⅰ．认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认 Ⅱ．认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期，而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下1个工作日就可以赎回 Ⅲ．认购费一般高于申购费 Ⅳ．认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

4、下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（）。（单选题）

A. 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B. 乙公司净资产占实收资本的35％

C. 丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D. 丁公司负债达到净资产的75％

试题答案：A

5、根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C