2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟10-13

1、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。（单选题）

A. 基金持有人大会

B. 证券交易所

C. 基金托管人

D. 中国证券登记结算公司

试题答案：B

2、

对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下属于加强对“内部人”监督措施的是（  ）。
Ⅰ、建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层负责人独断专行
Ⅱ、建立部门之间牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ、建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝对此类事件的处理不及时
Ⅳ、建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

3、

下列属于内幕信息构成要素的是（）。
Ⅰ.来源可靠的信息
Ⅱ.“重要”的信息
Ⅲ.“非公开”的信息
Ⅳ.“非官方”的信息

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是（）。（单选题）

A. 基金管理公司

B. 基金托管公司

C. 基金代销机构

D. 以上均可

试题答案：A

5、

可以责令有下列（ ）情形之一的基金托管人限期改正。
Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的
Ⅱ.未能勤勉尽责的
Ⅲ.在履行法定职责时存在重大失误的
Ⅳ.依法解散的

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C