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历年真题

2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题10-13

发布时间: 2021-10-13 07:53:45 文章来源:

1、 基金份额通常在(   )万份以上才能参与ETF的申购、赎回交易。 (单选题)

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

试题答案:D

2、 关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务,以下表述错误的是() (单选题)

A. 投资者可以按“份额”提交认购申请

B. 投资者需要开立沪、深证券账户

C. 认购申请已经受理后可以申请撤单

D. 投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户

试题答案:C

3、 下列关于基金销售人员基本行为规范的说法,不正确的是( )。 (单选题)

A. 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

B. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

C. 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制

D. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险

试题答案:C

4、 ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后( )位。 (单选题)

A. 2

B. 3

C. 5

D. 8

试题答案:D

5、 某投资者赎回开放式基金2万份,持有时间为1年,对应的赎回费率为0.5%,赎回费用的25%归基金资产,赎回当日基金单位净值为1.003元,下列结果正确的是()。 (单选题)

A. 赎回费用为100元

B. 投资者可得到净赎回金额为19959.7元

C. 赎回总金额为20035元

D. 归入基金资产的赎回费收入为25元

试题答案:B

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