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真题模拟

2021金融市场基础知识真题模拟10-14

发布时间: 2021-10-14 05:56:11 文章来源:

1、虚报注册资本取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额()的罚款。(单选题)

A. 10%以上15%以下

B. 5%以上15%以下

C. 1万元以上3万元以下

D. 5万元以上50万元以下

试题答案:B

2、关于我国证券投资基金业的发展,下列陈述正确的有(  )。
Ⅰ.2004年相继推出LOF和ETF
Ⅱ.2004年开放式基金取代封闭式基金,成为市场主流
Ⅲ.基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金
Ⅳ.2001年9月发行的“华安创新”是我国第一只开放式证券投资基金(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

3、股票终止上市后,股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的,()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。(单选题)

A. 证券公司

B. 中国结算公司

C. 证券交易所

D. 证监会

试题答案:B

4、

证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循(   )原则,对统一类评级对象评级,或者对统一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。

(单选题)

A. 独立性

B. 客观性

C. 公正性

D. 一致性

试题答案:D

5、在我国,按投资主体的不同性质,将股票划分为()等不同类型。 Ⅰ.国家股 Ⅱ.法人股 Ⅲ.社会公众股 Ⅳ.外资股(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:暂无答案

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