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历年真题

2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题10-14

发布时间: 2021-10-14 06:34:20 文章来源:

1、 ( )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。 (单选题)

A. 忠诚尽责

B. 诚实守信

C. 守法合规

D. 专业审慎

试题答案:D

2、 下列属于基金客户服务特点的是()。 (单选题)

A. 专业性、持续性

B. 客观性、适用性

C. 规范性、细分性

D. 持续性、全面性

试题答案:A

3、 下列关于独立董事任职资格的说法,不正确的是( )。 (单选题)

A. 有履行职责所需要的时间

B. 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

C. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

D. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

试题答案:B

4、 下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是()。 (单选题)

A. 合规人员应当与公司其他部门形成合规合力

B. 合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C. 合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告

D. 合规人员应当熟悉业务制度

试题答案:C

5、 投资者赎回基金份额成功后,登记机关一般在( )日为投资者办理扣除权益的登记手续。 (单选题)

A. T

B. T+1

C. T+2

D. T+3

试题答案:B

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