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历年真题

2021证券市场法律法规历年真题10-14

发布时间: 2021-10-14 07:05:28 文章来源:

1、下列关于股份有限公司股份转让的规定中,错误的是()。(单选题)

A. 股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所内进行

B. 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让

C. 无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D. 国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让

试题答案:C

2、根据《公司债券发行与交易管理办法》,发行人存在以下()情形时,债券受托管理人应当召集债券持有人会议。 Ⅰ.拟变更债券募集说明书的约定 Ⅱ.拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容 Ⅲ.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产 Ⅳ.发行人、单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人书面提议召开(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

3、若发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,可采取的处罚措施有()。Ⅰ.尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.吊销发行人营业执照(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

4、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务()年以上的经历。(单选题)

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案:B

5、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过()人。(单选题)

A. 50

B. 100

C. 200

D. 400

试题答案:C

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