2021投资银行业务（保荐代表人）真题模拟10-15

1、下列属于上市公司信息披露义务人的是()。 Ⅰ 董事会 Ⅱ 控股股东 Ⅲ 转让上市公司6％股份的股东 Ⅳ 购买上市公司3％股份的股东（单选题）

A. Ⅰ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

2、以下情形将导致该上市公司不能非公开发行优先股的是（　　）。[2018年9月真题]（单选题）

A. 该公司2017年度财务报告被注册会计师出具的审计报告为非标准审计报告的，所涉及事项在发行前重大不利影响已经消除

B. 该公司的权益被控股股东严重损害但已经消除

C. 2015年10月该公司受到中国证监会的行政处罚

D. 该公司2015年度至2017年度的加权平均净资产收益率分别为8%、5%、6%，票面股息率为7%

试题答案：D

3、甲公司只生产一种产品，2013年产品销售单价为20万元，边际贡献率为50％，固定成本为10000万元，以下说法正确的有（）。 Ⅰ2013年盈亏临界点的销量为500件 Ⅱ2013年盈亏临界点的销量为1000件 Ⅲ若2013年的销量为4000件，则甲公司的安全边际率为75％ Ⅳ甲公司可以通过增加产销量以达到既降低盈亏临界点又提高安全边际的目的（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

4、根据有关规定，上市公司独立董事行使下列职权，需要经公司全体独立董事1／2以上同意的事项有()。 Ⅰ 向董事会提请召开临时股东大会 Ⅱ 提议召开董事会 Ⅲ 在公司重大资产重组过程中，独立董事作出判断前另行聘请独立财务顾问出具报告 Ⅳ 向董事会提议聘用或者解聘会计师事务所 Ⅴ 对公司的股权激励计划发表独立意见（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

5、经营者集中经营者应事先向()申报，未申报的不得实施集中。（单选题）

A. 发改委

B. 证监会

C. 国务院商务部

D. 工商总局

试题答案：暂无答案