2021投资银行业务（保荐代表人）真题模拟10-16

1、关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，正确的是（　　）。（单选题）

A. 保险公司可自行在中国证券业协会备案

B. 个人投资者在主承销商处备案

C. 私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案

D. 信托计划可自行在中国证券业协会自行备案

试题答案：A

2、公开发行公司债券担保函的主要内容，至少包括下列()事项。 Ⅰ 担保金额 Ⅱ 担保期限 Ⅲ 担保方式 Ⅳ 担保范围（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

3、关于收购人聘请的财务顾问职责的说法正确的有（　　）。
Ⅰ．对收购人提出的后续计划进行分析
Ⅱ．负责编制上市公司收购报告书及财务顾问报告
Ⅲ．对收购人进行证券市场规范化运作的辅导
Ⅳ．说明和分析收购人收购资金来源及其合法性
Ⅴ．对被收购公司社会公众股东接受要约提出建议（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：B

4、上交所某上市公司拟于2012年8月申请发行可转换公司债券，该公司2011年12月31日和2012年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（）。（单选题）

A. 应当进行信用评级，应当提供担保

B. 应当进行信用评级，可以不提供担保

C. 可以不进行信用评级，应当提供担保

D. 可以不进行信用评级，可以不提供担保

试题答案：B

5、参与首次公开发行股票网下询价和申购业务的投资者在协会注册时，需满足的基本条件有()。 Ⅰ 机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到2年(含)以上 Ⅱ 个人投资者从事证券交易时间达到5年(含)以上 Ⅲ 经行政许可的保险公司可不受持续经营时间2年(含)以上的限制 Ⅳ 网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案