2021证券投资顾问业务历年真题10-16

1、 反映信用风险水平的两个维度有（  ）。
Ⅰ．客户信用评级Ⅱ．客户财务状况评级
Ⅲ．客户现金流量评级Ⅳ．客户债项评级 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅳ

C. Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ

试题答案：B

2、 证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（  ）。
Ⅰ．身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
Ⅲ．对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

试题答案：C

3、 融资融券业务的风险主要表现在（  ）。
Ⅰ．融债融券业务增强了证券市场的流动性和连续性
Ⅱ．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
Ⅲ．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
Ⅳ．融债融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁 （单选题）

A. Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

试题答案：C

4、 在统计工作中，由客观存在的、在某一共同性质的基础上集合起来的许多个别事物的整体称为（  ）。 （单选题）

A. 总体

B. 个体

C. 单位

D. 样本

试题答案：A

5、 根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?（　　）
Ⅰ．提高营业利润率Ⅱ．加快总资产周转率
Ⅲ．增加股东权益Ⅳ．增加负债 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：B