1、
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中,证券公司有( )情形的,独立董事不得少于董事人数的1/4。
Ⅰ.董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责
Ⅱ.内部董事人数占董事人数的1/5以上
Ⅲ.内部监事人员占监事人数的1/3以上
Ⅳ.董事长在监事会中任职
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
试题答案:A
2、下列行为中,属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括()。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
3、
期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示( ),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。
(单选题)A. 风险说明书
B. 交易费用说明书
C. 交易种类清单
D. 交易规则说明书
试题答案:A
4、
以下行为中,构成操纵证券、期货交易行为的有( )。
Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场
Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量
Ⅳ.单独或者合谋,集中资金优势,持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
5、
下列说法错误的是( )。
(单选题)A. 公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题,首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议
B. 公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额
C. 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
D. 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
试题答案:A
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