2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题03-02

1、 中国证券登记结算有限责任公司(下列简称“中登”)将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括()。 （单选题）

A. 基金股东

B. 代销机构总部

C. 基金托管人

D. 基金管理人

试题答案：A

2、 关于公开募集基金应当公开披露的信息，不包括()。 （单选题）

A. 基金资产净值、基金份额净值

B. 具体债券品种的交易日志记录

C. 基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告

D. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

试题答案：B

3、 下列均为债券类金融资产的是( )。 （单选题）

A. 现金、定期分红蓝筹股

B. 基金、国债期货

C. 可转债、票据

D. 城投债、限售股

试题答案：C

4、 对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从()机构或部门取得。
Ⅰ．基金托管人
Ⅱ．基金销售机构的特定部门
Ⅲ．第三方基金评级与评价机构
Ⅳ．基金监管机构 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

5、 对于持有期低于( )年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。 （单选题）

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

试题答案：B