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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟10-17

发布时间： 2021-10-17 07:50:53 发布人：
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟10-17

1、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（　　）。（单选题）

A. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B. 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C. 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

试题答案：A

2、

QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括(    )。

（单选题）

A. 投资金融衍生品的信息

B. 境外市场政府管制风险

C. 期末在各个国家、地区政权市场的股票投资分布情况

D. 披露基金与境外基金之间的费率安排

试题答案：C

3、()和()是现代金融体系的两大运作载体。（单选题）

A. 金融市场；金融服务机构

B. 金融市场；企业集团

C. 市场参与者；金融服务机构

D. 市场参与者；金融机构

试题答案：A

4、以下哪种处理方法属于有效的客户异议处理方法（）（单选题）

A. 缓解疏导法，

B. 以优补劣法

C. 创造时间说服法

D. 争辩法

试题答案：D

5、

不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是（）。

（单选题）

A. 社保基金

B. LOF

C. 分级基金

D. ETF

试题答案：A

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/685923

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