2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题03-02

1、 （　　）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 （单选题）

A. 中国期货业协会及其派出机构

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会及其派出机构

D. 中国金融期货交易所

试题答案：C

2、 证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 （单选题）

A. 5

B. 3

C. 2

D. 1

试题答案：C

3、 按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向（  ）提交书面报告。 （多选题）

A. 中国期货业协会

B. 全体董事

C. 公司住所地中国证监会派出机构

D. 期货交易所

试题答案：B,C

4、 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（　　）。 （多选题）

A. 交易手续费

B. 税金

C. 利息

D. 期待利益的损失

试题答案：A,B,C

5、 关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是(　　)。 （多选题）

A. 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B. 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C. 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D. 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

试题答案：A,B,C,D