2021投资银行业务（保荐代表人）真题模拟10-18

1、根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法，正确的是（）。（单选题）

A. 发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可

B. 发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计，并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露

C. 发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告

D. 发行人委托资信评级机构进行信用评级的，应当在募集说明书中约定披露定期报告

试题答案：D

2、根据《上市公司收购管理办法》，下列不属于简式权益变动报告书应当披露的内容的是（　　）。[2019年11月真题]（单选题）

A. 是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

B. 拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式

C. 严重的证券市场失信行为

D. 上市公司的名称、股票的种类、数量和比例

E. 权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况

试题答案：C

3、下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（　　）。（单选题）

A. 参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购

B. 网下投资者T日参与网下申购时无需缴付申购资金

C. 初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10%作为最高报价剔除

D. 网下投资者参与询价时，可以申报三档价格

试题答案：B

4、某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议，5月10日公告该董事会决议，5月30日召开股东大会，5月31日公告股东大会决议，8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是（　　）。[2016年11月真题]
Ⅰ．5月9日
Ⅱ．5月10日
Ⅲ．5月30日
Ⅳ．5月31日
Ⅴ．8月15日（单选题）

A. Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅴ

D. Ⅲ、Ⅴ

E. Ⅳ、Ⅴ

试题答案：A

5、下列关于上市公司重大资产重组监督管理的说法，错误的是()。（单选题）

A. 财务顾问未履行报告和公告义务的，证监会可采取监管谈话、出具警示函等监管措施

B. 上市公司2019年完成重大资产重组，所购买标的公司2019年盈利预测为1亿元。由于标的公司管理层判断失误，导致标的公司2019年实际盈利为4000万元，证监会可以对相关责任人员出具警示函

C. 上市公司未履行信息披露义务，情节严重的，证监会可以对相关责任人员采取市场禁入措施

D. 上市公司2019年完成重大资产重组，2019年盈利预测为1亿元，由于所在地发生地震使得实际盈利为6000万元，则在披露年度报告时，上市公司董事长应当向投资者公开道歉

试题答案：暂无答案