1、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。(单选题)
A. 商业秘密
B. 客户资料
C. 国家机密
D. 内幕信息
试题答案:C
2、基金是一种面向中小投资者的间接投资工具,“间接投资”体现在()。(单选题)
A. 基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资
B. 基金不直接投资股票市场
C. 基金不直接投资债券市场
D. 基金是由专业或非专业的投资机构进行管理
试题答案:A
3、基金公司管理层应把( )放在经营管理的首要地位。(单选题)
A. 合规管理
B. 审慎经营
C. 独立经营
D. 风险控制
试题答案:D
4、
基金份额登记机构的主要职责不包括( )。
(单选题)A. 代理发放红利
B. 建立并管理基金份额持有人名册
C. 负责基金份额的登记
D. 建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
试题答案:D
5、我国的资产管理行业中,能够提供企业年金业务的机构是()。(单选题)
A. 私募机构
B. 信托公司
C. 保险资产管理公司
D. 商业银行
试题答案:C
2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟03-29
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